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深圳证券投资公司注册转让

作者:admin 时间:2018-09-02 22:37
证券投资是指投资者(法人或自然人)买卖股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品,以获取差价、利息及资本利得的投资行为和投资过程,是间接投资的重要形式。如果您想要注册一家证券投资公司的话,下面企业宝为大家简单介绍一下。
证券投资公司注册
 
  证券投资咨询业务资格申请材料及流程
  1、派出机构初审文件;
  2、申请从事证券投资咨询业务的报告;
  3、证券投资咨询机构从业资格申请表;
  4、企业法人营业执照(复印件);
  5、公司章程;
  6、内部管理制度;
  7、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书;
  8、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件);
  9、由注册会计师提供的验资报告;
  10、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明
  11、申请机构成立以来的业务报告;
  12、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告;
  13、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;
  14、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明;
  15、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件;
  16、中国证监会要求报送的其他材料《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询。
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